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南水北调移民工作绩效报告
发布时间:2017-10-16来源:办公室浏览:4241

湖北省省级财政项目支出

绩效报告

 

项目名称:南水北调移民工作经费项目

项目单位:湖北省移民局

主管部门:湖北省移民局

评价小组:湖北省移民局绩效评价工作组

 

二〇一七年六月

 

 

本次绩效评价结果



评价准则

评价权重

评价得分

评价等级

投入

12分

11分

优(A)

过程

28分

26分

优(A)

产出

30分

26分

良(B)

效果

30分

29分

优(A)

综合绩效

100分

92分

优(A)


评价工作组

绩效评价工作组组长:钱银芝

绩效评价工作组副组长:鄢青、王文杰、

绩效评价工作组成员:覃素素、朱明超、方伟、郝毅



目 录


执行摘要

前  言

一、项目基本情况

(一)项目立项背景

(二)项目绩效目标

(三)项目经费来源和使用情况

(四)项目实施情况

二、绩效评价工作情况

(一)绩效评价目的

(二)绩效评价框架

(三)绩效评价工作过程

(四)证据收集方法

三、绩效分析及评价结论

(一)绩效分析

1、投入(12分)

2、过程(28分)

3、产出(30分)

4、效果(30分)

5、绩效目标完成情况分析

(二)评价结论

1、评分结果

2、主要结论

四、主要经验及做法、存在的问题和建议

(一)主要经验及做法

(二)存在的问题和建议

执行摘要

   概述

做好南水北调移民工作,是党中央十八大提出的重大决策。党的十八届三中、四中、五中全会的相关文件进一步指导了南水北调移民工作的开展,做到紧紧围绕确保中线工程安全通水和移民安稳发展增收两大主题,坚持“三个深化”、做到“三个促进”(深化产业转型发展,促进移民增收致富;深化社会治理创新,促进移民和谐稳定;深化移民安置质量,促进收尾竣工验收),圆满完成各项工作。根据《湖北省省级预算绩效目标管理暂行办法》(鄂财绩发〔2014〕12号)、《关于进一步加强预算绩效管理工作的通知》(鄂财绩发[2014]5号)、《湖北省第三方机构参与预算绩效管理工作暂行办法》(鄂财绩规[2014]3号)、《湖北省财政厅项目资金绩效评价操作指南》(鄂财函〔2014〕376号)、《省财政厅关于开展2017年省级财政支出绩效评价工作的通知》(鄂财函〔2017〕8号)等文件精神,进一步深化预算体制改革,切实加强南水北调移民工作资金的管理,充分发挥财政资金的使用效益,结合南水北调移民工作资金的使用情况,特进行此次绩效评价。

2017年5月,评价小组根据《财政部关于印发〈财政支出绩效评价管理暂行办法〉的通知》(财预[2011]285号)、湖北省人民政府《关于推进预算绩效管理的意见》(鄂政发[2013]9号)、湖北省财政厅《关于开展2016年省级财政支出绩效评价工作的通知》(鄂财函〔2016〕87号)、《省财政厅关于开展2017年省级财政支出绩效评价工作的通知》(鄂财函〔2017〕8号)的通知等文件的要求,对湖北省2016年度南水北调移民工作经费项目的投入、过程、产出及效果四个方面进行科学、客观、公正评价。

绩效评价的形式包括现场评价和非现场评价。现场评价是指评价工作组到南水北调办公室采取获取资料、询问、复核等方式,对评价项目的有关情况进行核实,并对所掌握的有关信息资料进行分类、整理、分析和评价。非现场评价是指评价工作组根据项目单位提交的项目绩效报告和其他相关资料进行讨论、分析,提出评价意见。本次评价采用现场评价的方式。

一、评价结论

(一)评分结果

项目绩效评价综合得分为92分,评价等级为优(A),其中投入得分11分,过程得分26分,产出得分26分,效果得分29分。详见下表:

评价准则

评价权重

评价得分

评价等级

投入

12分

11分

优(A)

过程

28分

26分

优(A)

产出

30分

26分

良(B)

效果

30分

29分

优(A)

综合绩效

100分

92分

优(A)


(二)主要结论

1、投入。项目投入评价得分为11分,评价等级为优(A)。项目立项的设立基本符合中央、国务院及省委省政府决策,;项目所设定的绩效目标基本符合国家南水北调移民维稳的长期规划,但具体绩效指标设置时未经过集体决策,未结合项目实际情况,绩效指标可行性有待加强;资金落实较好,资金到位率为100%,到位及时率为100%。

2、过程。项目过程评价得分为26分,评价等级为优(A)。项目单位制定了具体的业务管理制度,同时设立了相关项目管理制度,有一整套规范的项目管理办法及实施细则;项目单位在年初制定了具体可行的工作方案并执行,以保障项目质量可控性;同时项目设有专帐核算,专款专用,资金使用合理规范;项目实施过程中,项目单位未以文件形式明确内部人员的分工情况,在宣传方面力度不够,各项项目资料保存较为完整。

3、产出。项目产出评价得分为26分,评价等级为优(A)。南水北调移民项目的各项任务基本按照规定严格执行,项目实施后的会议完成率为75%;项目单位各项工作实施后,工作都取得了一定成效。2016年湖北省移民局专项清理权限下放到县、市级别,不再直接进行专项清理了,但未及时进行调整。矛盾化解率为100%,资金使用率为70.8%,项目申报的各项任务在2016年均有阶段性的成效。

4、效果。项目效果评价得分29分,评价等级为优(A)。社会效益方面,后续规划编制完成,及时报送报告并遵照上级批示,移民上访减少率为7.41%,同时,移民生活保障方面有所改善,全省南水北调移民村集体总收入4168万元,对比同期上年增长11%,移民人均纯收入9022元,较上年(8618元)增长4.7%,但距年初目标值5%仍有一定差距。南水北调初验覆盖率为100%。

二、主要经验及做法

(一)为了保证南水北调移民工作经费项目工作及时、有效地开展,省移民局积极开展课题研究会议,研讨项目,展开移民工作会议,认真总结,形成了较为紧密的运行机制。每年12月左右,省移民局召开会议,认真开展移民工作彻底扫尾工作,总结本年南水北调移民工作经费项目完成情况,并结合项目执行效果下达下年度计划,提出下一年度的工作目标及重点目标任务。

(二)南水北调移民工作经费项目财务制度运行健全、有效,并形成一套完整的内部控制程序。制定了健全的财务管理制度,主要包含会议管理办法、接待工作制度、差旅审批制度、公务卡制度等,并在项目实施过程中依据相关财务制度执行了严格的审批流程,防范相关财务风险。

三、存在的问题和建议

2016年度南水北调移民工作经费项目绩效评价综合得分92分,整体绩效水平为优(A),但仍然存在以下不足:

(一)项目预算编制的科学性有待进一步加强。评价小组通过现场访谈了解到项目立项之前未经过必要的可行性研究、集体决策等,预算编制依据不够充分;同时项目申报时设立年初指标值部分不符合项目实际情况或是指标数据难以收集,不利于后期的绩效管理工作。

(二)南水北调移民工作宣传力度有待加强。各县市通过电视广告、报刊媒体、网络媒体、村级广播台广播大力宣传移民先进事迹和发展典范并且大力开展移民安稳发展典型主题宣传活动,但湖北省移民局宣传工作涉及较少,宣传力度不够。

(三)未及时根据实际执行情况调整项目预算。通过现场访谈,2016年度由于洪灾天气未召开移民安稳发展现场会,且省移民局专项清理权限下放到县、市,省移民局不再直接进行专项清理核对,由各县市自行负责,但均未进行预算调整。

针对以上不足,我们建议:

(一)加强预算编制的科学性。项目单位在编制预算前应进行必要的可行性研究,在充分听取专家建议并进行集体决策的基础上进行预算编制并设立科学合理的绩效指标值,同时结合项目的具体情况以及上一年度的实际执行情况,据此科学合理地安排本年度项目预算资金。

(二)加强南水北调移民宣传力度。发挥湖北省移民局带头作用,广泛利用电视广告、报刊媒体、网络媒体等方式宣传、讲解移民政策,扩大宣传的力度,提高民众知情度,扩大南水北调宣传影响力。

(三)开展绩效跟踪监控。在项目小组中委派专人负责项目的跟踪监测,实时跟进项目的实施动态,定期总结,并根据客观情况和项目工作进度,适时调整项目预算,确保项目的预期目标和内容适应当前的现状。


前   言

开展绩效评价的背景

由于政府公共服务职能进一步转换,财政支出规模持续扩大,信息公开力度不断增强,财政资金安排是否科学合理、资金使用是否规范有效、预期效益是否达到目标、政府公共服务职能是否有效地履行、财政支出责任是否得到真正落实成为社会各界关注的焦点。提高政府财政资金使用效益和公共服务水平,必须进行预算绩效管理。绩效评价是预算绩效管理的核心内容。

通过借鉴西方国家绩效评价发展经验,我国绩效评价工作已进行了一定程度的实践探索,2003年10月11日党的十六届三中全会决定指出,财政要建立预算绩效评价体系。2011年财政部下发了《财政部关于印发〈财政支出绩效评价管理暂行办法〉的通知》(财预[2011]285号),为贯彻落实财政部绩效管理工作的一系列规定,2012年湖北省财政厅出台了《〈湖北省省级财政项目资金绩效评价实施暂行办法〉的通知》(鄂财绩发[2012]5号), 2014年湖北省财政厅印发《湖北省财政厅项目资金绩效评价操作指南》(鄂财函〔2014〕376号)。随着各项制度的逐步完善,我省绩效评价体系和制度已步入常态。逐步完善南水北调移民工作经费项目绩效评价工作,对于加强南水北调移民工作经费管理,提高财政资金使用效益,促进南水北调移民工作有序发展具有重要意义。

一、项目基本情况

(一)项目立项背景

南水北调工程设想从上个世纪50年代已经开始了,这一项宏大的工程较为圆满的解决了北方缺水问题。21世纪初,南水北调中线已逐步规划完成,并开始着手具体实施相关工程。其中,南水北调中线工程丹江口水库移民为缓解水资源紧张,解决北方几亿人口生产生活用水问题,确保一库清水永续北送,远离故乡,几度辗转迁徙,做出了巨大的贡献。

2016年是南水北调中线工程通水后的第一年,也是南水北调工程从工程建设转入运行管理的第一年。目前,丹江口水库移民总体稳定,但由于受保水质的限制,库区产业面临转型发展的困难,移民收入整体偏低,移民生产生活困难还比较突出,编制好移民后续帮扶规划并尽快实施来改善南水北调移民的生活条件,对移民生产发展、维护稳定和基础设施完善,显得特别重要,这也是完善社会主义保障体系,维护社会稳定以及社会健康发展的充分条件。确保移民与全国同步建成小康社会的需要,是保护水质,确保北方1亿人用水安全的需要,是维护南水北调移民稳定大局的需要,是保障库区移民生命财产安全的需要。因此,开展移民后续帮扶工作十分必要并且十分紧迫。

(二)项目绩效目标

南水北调移民工作是保证南水北调项目成功的重要的大后台,受到国务院,省委和省政府的重视。

南水北调移民工作的绩效目标是做好移民维稳各项工作,检验南水北调中线工程丹江口水库通水后湖北库区移民生活是否稳定,地质灾害处理是否有效,高切坡治理是否到达安全要求,检验通水后移民生产生活区是否受到蓄水影响,库区地质状况是否发生明显变化,库区生态环境是否有变化,是否影响丹江口水库水质。

(三)项目经费来源和使用情况

项目经费来源:2016年湖北省移民局南水北调移民工作经费总预算为120万元,项目资金均为当年申请的公共财政预算财政拨款。

项目经费使用情况:项目实际使用金额为85万元,其中委托业务费为449014元,差旅费为231760元,会议费为164586元,办公费为4640元。

(四)项目实施情况

从南水北调项目实施起,移民工作相继开展,我省也紧跟其后开展工作。按照国务院南水北调办、省委、省政府的部署,合理安排南水北调移民工作,高效、精准地开展南水北调移民帮扶及相关管理工作。

2016年湖北省南水北调移民工作项目主要包括:

1、开展南水北调工作会议,协调各县市南水北调移民工作。本年度共开展南水北调后续规划编制纲要培训、总体验收初验工作会议、高切坡防护工程验收工作会议、南水北调资金决算工作会议、南水北调移民资金审计整改暨业务培训等多次会议。

2、会同省发改委抓紧开展《南水北调中线工程湖北省丹江口水库移民遗留问题处理及后续帮扶规划》编制工作,2016年2月,我局报送了《关于南水北调中线工程湖北省丹江口水库移民遗留问题处理及后续帮扶规划编制与立项工作情况的汇报》,李鸿忠书记批示要求加快推动,于2016年9月编制完成。

3、按期完成移民总体验收省级初验工作。一、成立了湖北省移民总体验收验收委员会,并主动联系省直各验收成员单位,明确验收人员,通报验收安排计划和要求。二、扎实开展移民验收省级初验工作。根据省验收委员会第一次会议的要求,11月20日至12月10日,省验收工作组一行50多人通过“听、查、看、访”等方式,分别对所有库区、外迁安置区进行了省级初验。

4、开展“矛盾纠纷排查化解专项活动”,组织各地认真梳理,找出矛盾症结,认真化解矛盾。根据南水北调处2016年矛盾排查总结统计:全省共排查出各类矛盾、问题247件(个),其中库区109件(个),外迁安置区138件(个),办结率为100%。

二、绩效评价工作情况

(一)绩效评价目的

为深化预算管理改革,进一步加强南水北调移民工作经费项目的监督管理,提高财政资金使用效益,根据《中华人民共和国预算法》、《财政支出绩效评价管理暂行办法》和国家有关财务规章制度,结合南水北调移民项目支出的具体情况,按照湖北省财政厅的总体部署,进行此次绩效评价;同时也可在实践中检验绩效评价工作文件的针对性和可操作性,推动绩效评价的制度建设。此外,本次绩效评价还力争实现以下目的:

1、贯彻落实财政部 “《财政支出绩效评价管理暂行办法》(财预〔2011〕285号)”文件精神,按照省级财政项目资金管理要求,设计合理的指标体系和评价标准,采取科学规范的评价方法,对“南水北调移民工作经费项目”从投入、过程、产出及效果四个方面进行科学、客观、公正的评价。

2、通过绩效评价为合理分配资金、优化支出提供依据,也为逐步建立“预算编制有目标,预算执行有监控,预算完成有评价,评价结果有反馈,反馈结果有应用”的绩效评价机制提供决策依据。

3、通过绩效评价总结前段工作的经验教训,为进行项目修正和进一步推进预算绩效管理,提高项目建设水平,发挥财政资金效益提供重要的参考依据,也为将来后续项目提供借鉴。

(二)绩效评价框架

1、绩效评价原则


(1)科学规范原则。我们将严格执行规定的程序,按照科学可行的要求,采用定量与定性分析相结合的方法,对“南水北调移民工作经费项目”的情况进行绩效评价。同时在反应产出、效果等方面的末级明细指标细化、量化程度较高,如矛盾化解率、信访上访数量下降率等,均可取得量化的数据为基础进行评分,降低评价人员的主观影响。

(2)公正公开原则。本次绩效评价符合真实、客观、公正的要求,依法公开并接受监督。

(3)分级分类原则。本次绩效评价由湖北省移民局根据评价对象的特点分类组织实施。

(4)绩效相关原则。我们使用与绩效目标有直接联系,能够恰当反映目标实现程度的绩效评价指标,如移民收入增长率、课题研究成果率等,均为能够反映项目目标实现程度的绩效指标。

2、评价指标体系

评价指标体系是开展绩效评价工作的核心。评价小组在参考财政支出绩效评价指标框架的基础上,依据《湖北省财政项目资金绩效评价操作指南》,结合南水北调移民工作经费项目的特点,运用定量定性原则,确定了绩效评价一级指标、二级指标和三级指标。

绩效评价框架包括投入、过程、产出、效果四个方面。投入方面主要评价项目立项的规范性,绩效目标设立的合理性及明确性,资金落实情况;过程方面主要评价项目实施单位业务制度设定及执行情况,财务制度设定、执行及监控情况,项目实施中宣传范围及力度、组织机构健全性、档案资料保存情况;产出方面主要评价计工作会议完成率、工作完成率、矛盾化解率、资金使用率、完成及时率等情况;效果方面主要评价课题研究成果率、南水北调移民上访减少率、人均收入增长率、南水北调总体验收完成率、移民总体满意度等。

3、综合分析方法

(1)综合评分方法

评价采用加权平均法进行综合评分,通过对“南水北调移民工作经费项目”绩效目标与实际实施效果的对比,综合分析其绩效目标实现程度,对各项指标要素评分,结合各项评分值与指标要素权重得出评价综合分值。

(2)指标计算方法

评价采用比率法对指标进行计算,先计算出指标实现值与指标标准值的比率,再将该项比率和对应指标满分值相乘,取整后得出指标评分值。

(3)权重确定方法

评价指标的权重量化参考《财政支出绩效评价指标体系(参考样表)》,同时采用了逐项对比法和层次分析法,对每个层次的指标根据重要性依次进行比较并确定权重值。

(4)标准值的确定方法

本次评价采用了计划标准、历史标准或经验标准来确定标准值。以预先制定的目标、计划、预算、定额等数据作为评价标准,或者参照同类指标的历史数据或经验数据确定标准值。

4、评价方法

主要包括成本效益分析法、比较法、最低成本法、公众评判法、统计计算法等。南水北调移民工作经费项目绩效评价根据其特点和评价工作的要求,选择比较法、公众评判法、统计计算法、实地考察等方法进行绩效评价分析,与此同时,我们将收集大量直接的统计资料进行分析研究。

(1)比较法。是指通过对绩效目标与实际实施效果的对比,综合分析绩效目标实现程度。项目小组根据收集的资料和实地观察,了解南水北调移民工作经费项目,与该项目申报时确定的绩效目标进行对比,评价绩效目标的实现程度。

(2)公众评判法。是指通过专家评估、公众问卷及抽样调查等对财政支出效果进行评判,评价绩效目标实现程度。项目小组将对项目具体实施单位进行访谈,获取南水北调移民工作经费项目具体实施情况和效果的相关证据,为绩效分析结论提供有力支撑。

(3)统计计算法。是指采用各种专业(或专门)指标的计算方法,通过收集项目支出的相关数据,采用统计或核算等方式进行计算实际完成或达到的结果,评价绩效目标实现程度。项目小组根据相关文件依据,设计南水北调移民工作经费项目特点的评价指标体系,然后采集数据按照计算公式进行计算分析,并根据计算结果分析南水北调移民工作经费项目的绩效目标实现程度。

(4)实地考察。是指前往具体实施地进行考察,了解南水北调移民工作经费项目的实际进展情况,评价南水北调移民工作经费项目的绩效目标实现程度。项目小组将前往具体实施地,核实项目实际实施情况,与收集的资料进行验证核对,并拍照留痕。

(三)绩效评价工作过程

我们接受湖北省移民局的委托对湖北省2016年南水北调移民工作项目实施绩效评价工作,具体实施过程如下:

1、形成绩效评价实施方案。评价小组在完成绩效评价框架的基础上,与省移民局对绩效评价相关事项进行讨论与研究,反复商讨与修改,制定项目绩效评价方案。绩效评价方案包括南水北调移民工作经费项目资金绩效评价实施方案、评价指标体系及评价标准、评价调查问卷、访谈大纲、基础数据表、绩效评价资料清单。同时对评价小组工作计划、工作分配做了详细的安排,向项目组强调保持高度的责任心和专业的服务水平,以确保绩效评价工作的顺利实施,保证评价工作稳定有序的开展。

2、组织实施绩效评价。评价小组根据制定的绩效评价工作方案,前往项目实施地具体实施绩效评价,评价工作包括收集审核基础资料,开展现场核查,核实项目是否实施以及项目实施情况是否良好,并进行拍照留痕。在征求被评价单位的意见下,评价小组按照访谈提纲,对相关人员了解项目的实施情况,同时评价人员均注意遵守廉洁及保密规定。

3、绩效分析评价。依据已掌握的资料和调研情况,对资料进行进一步核实的基础上,评价小组对定量指标进行计算,得出评分结果,并对定性指标综合判断和分析以得出定性指标的评分结果,依次结合各指标的权重形成项目的综合评价结果。将评价结果纳入已确定的各项指标临界区间进行比较,确定绩效评价等级,绩效评价等级分4类,分别是优(A)、良(B)、中(C)、差(D)。

4、撰写评价报告。评价小组运用科学方法对评价基础资料进行分析总结,将基础数据表、及座谈会记录汇总等汇总资料反映在绩效评价报告中,并与湖北省移民局及相关部门反馈沟通,根据反馈意见修改报告。

5、对南水北调移民工作经费项目资金绩效评价工作进行总结,将南水北调移民工作经费项目支出基本情况、绩效评价工作情况、评价分析及评价结果、评价等级、经验及做法、问题及建议等形成书面报告,向湖北省移民局汇报。

(四)证据收集方法

我们根据实际情况,为了顺利完成本次绩效评价方法,评价小组使用了以下几种证据收集方法:

(1)案卷研究。评价小组在项目实施单位收集与绩效评价有关的文件资料,收、付款凭证、专项资金管理相关制度、业务管理制度等与绩效评价相关的资料。评价小组对收集到的项目文件进行深入研究、比较和分析,得到绩效评价所需的证据资料。

(2)现场访谈。评价小组在收集项目相关资料时,根据访谈提纲对项目负责人和相关工作人员现场访谈,询问项目立项情况、实施过程、以及项目相关产出情况,获取项目的相关信息。

(3)网络信息检索。评价小组通过互联网检索《湖北省南水北调丹江口库区移民安置实施办法》、《南水北调中线工程湖北省丹江口水库移民后续发展帮扶规划工作大纲》等,对绩效评价的信息进行补充。

三、绩效分析及评价结论

(一)绩效分析

1、投入(12分)

根据评价原则,投入评价得分11分,指标结果为优。

投入方面主要评价项目立项的规范性、绩效目标设立的合理性、绩效指标设立的科学性以及资金落实情况。对于该项的评价,评价小组主要采取了案卷研究、访谈、实地调研等方式进行资料收集、整理和分析,查看了项目立项资料及申报资料、财政资金拨付凭证,对项目投入涉及的指标进行打分,并逐级加权计算结果。

(1)项目立项情况(6分)

项目立项是指项目经过项目实施组织决策者和政府有关部门的批准,并列入项目实施组织或者政府计划的过程。项目立项情况主要通过项目立项规范性、绩效目标合理性这两个指标来反映。该项指标评价得分为5分,评价结果为良。

①项目立项规范性是指项目的申请、设立过程是否符合相关要求,用以反映和考核项目立项的规范情况。评价小组通过查阅申报文件及访谈沟通记录,了解到项目申请设立程序合理,相关编制说明具体详细,编制依据充分。

②绩效目标合理性是指项目是否设定绩效目标和绩效指标,所设定的绩效目标和指标是否符合实际,用以反映和考核项目绩效目标与项目实施的相符情况。评价小组通过收集和查阅项目资金申报表、项目绩效目标文件以及访谈沟通,了解到南水北调移民经费项目符合国家相关的法律法规,并且与国务院南水北调项目规划和政策的大方向,大目标一致,项目切实遵照国民经济发展规划和党委政府决策的规定进行;但是项目设立的指标值部分不符合项目具体实际或数据难以收集,指标可行性有待加强。扣1分。

(2)资金落实情况(6分)

资金落实情况主要评价财政预算资金是否全额发放、资金到位是否及时。该情况通过资金到位率和到位及时率两个指标来反映。该项指标评价得分为6分,评价结果为优。

①资金到位率是指实际到位资金与计划投入资金的比率,用以反映和考核资金落实情况对项目实施的总体保障程度。评价小组通过资料查阅和访谈沟通,并且比对南水北调移民工作经费项目申报表和其明细账薄,资金到位率为100%。

②到位及时率是指及时到位资金与应到位资金的比率,用以反映和考核项目资金落实的及时性程度。评价小组通过查实该单位项目申报资料以及现场访谈了解到,预算资金批复下达时间为2016年2月16日,本项目资金全部及时到位,到位及时率为100%。

2、过程(28分)

根据评价原则,过程评价得分26分,评价结果为优。

过程指标主要从业务管理、财务管理和项目实施三个方面来具体评价;主要考核项目实施单位业务管理制度的健全性、有效性和可控性,财务管理制度的健全性、合规性及有效性,项目宣传的范围及力度、组织机构健全性和项目档案资料管理的完整性。对于该项的评价,评价小组主要采取了案卷研究、现场访谈等方式进行资料收集、整理、核实和分析,收集了项目实施单位的业务管理制度、财务管理制度等相关文件和项目档案资料管理相关文件;了解项目实施单位的项目实施过程,对项目过程涉及的指标进行打分,并逐级加权计算结果。

(1)业务管理情况(9分)

业务管理情况主要考核业务管理制度对项目顺利实施的保障情况,业务管理制度的有效执行情况及项目实施单位对项目质量的控制情况。该情况主要从管理制度健全性、制度执行有效性、项目质量可控性三方面具体评价。该项指标评价得分为9分,评价结果为优。

①管理制度健全性反映和考核业务管理制度对项目顺利实施的保障情况,评价小组通过收集项目相关管理文件,了解到项目单位制定了审批制,招标采购制,公务卡制等,明确了各项目的管辖权,审批权,责任制,并且其业务管理制度合法合规。

②制度执行有效性反映和考核业务管理制度的有效执行情况,评价小组通过卷宗研究,核对项目资金申报表并抽查核实审批和补贴到位的实际情况,通过现场抽查会计账簿,查看相关单据,了解到项目支出均有相关人员的签字和签章,项目单位严格执行了相关的管理制度。

③项目质量可控性反映和考核项目实施单位对项目质量的控制情况,评价小组根据卷宗研究和现场访谈发现,项目单位对南水北调移民工作项目制定了具体的年度工作计划,主要是深化产业转型发展,促进移民增收致富;深化社会治理创新,促进移民和谐稳定;深化移民安置成果,促进收尾竣工验收;加强团队建设,提升履职能力,并且针对这四项要点实施具体化到各个小项目中,具体的为移民生产发展,社会治理,灾害防治等,从而使得这些工作能够落到实处,切实可行。

(2)财务管理情况(9分)

财务管理情况主要考核财务管理制度对资金规范、安全运行的保障情况,项目资金的规范运行情况及项目实施单位对资金运行的控制情况。该情况主要从财务制度健全性、资金使用合规性、财务监控有效性三方面具体评价。该项指标评价得分为9分,评价结果为优。

①财务制度健全性考核财务管理制度对资金规范、安全运行的保障情况。评价小组通过现场访谈和查阅,了解到项目单位制定了较为完善的财务管理制度,包括三公经费管理办法、政府采购办理办法、票据管理办法等,并且各项财务管理制度符合相关财务会计制度的规定,财务制度健全。

②资金使用合规性主要考核项目实施单位对项目资金使用的规范情况,评价小组查阅各南水北调移民项目财务制度管理相关资料,核对其申报资料及支付凭证,了解到项目资金使用符合国家财经法规和财务管理制度,资金申请和拨付均有完整的审批程序和手续,项目的支出符合预算批复;未发现截留、挤占、挪用资金以及虚列支出等情况。

③财务监控有效性主要考核项目实施单位对资金运行的控制情况,评价小组收集项目单位财务制度管理相关资料,通过现场访谈和查阅项目明细账了解到,项目单位制定了各项资金管理及费用支出制度,并且分项目设有专账,基本做到专款专用且能与其他资金区分开来,会计核算规范,财务监控有效。

(3)项目实施情况(10分)

该问题主要通过宣传方式合理性、组织机构健全性、项目档案资料完整性三个方面进行评价。用以反映和考核项目宣传方式的合理性,组织机构的健全程度以及项目的档案管理的合规性。该项指标评价得分为8分,评价结果为良。

①宣传范围及力度主要评价项目实施单位是否按计划开展宣传工作,是否组织新闻媒体开展集中采访活动,用以反映和考核项目实施宣传的范围及力度。评价小组通过卷宗研究和现场访谈了解到各县市通过电视广告、报刊媒体、网络媒体、村级广播台广播大力宣传移民先进事迹和发展典范并且大力开展移民安稳发展典型主题宣传活动,但湖北省移民局本局宣传力度不够,扣1分

②项目实施单位组织机构较为健全。但评价小组通过现场访谈了解到项目单位未针对本项目设立明确的领导小组来保障项目的实施,且未以文件形式来明确内部人员的分工情况。扣1分

③项目档案资料完整性主要考核项目的档案管理合规性,评价小组查核相关档案资料了解到,项目单位档案管理较为合规,项目立项资料、项目宣传资料、项目业务管理制度、会议纪要、矛盾排查记录等项目资料均保存较为完整。

3、产出(30分)

根据评价原则,过程评价得分26分,评价结果为良(B)。

产出指标主要从会议完成率、工作完成率、南水北调征地移民计划专项清理完成率 、矛盾化解率、资金使用率以及完成及时率这六个方面来进行评价。对于该项的评价,评价小组主要采取了案卷研究、访谈、实地调研等方式进行资料收集、整理和分析,收集了项目具体实施单位的绩效自评报告,会议资料,监控评估报告等,来对项目产出涉及的指标进行打分,并逐级加权计算结果。

(1)会议完成率(5分)

会议完成率是指项目实施后,实际举行的会议次数与计划会议次数的比率,用来反映和考核项目数量目标的实现程度。在该项工作中,大型实际会议完成次数为6次,而计划会议次数为8次,完成率为75%,其中移民安稳发展现场会由于2016年洪灾影响取消。但未及时调整预算,扣1.5分。该项指标评价得分为3.5分,评价结果为优。

(2)工作完成率(5分)

工作完成率是已完成工作数量与总工作数量的比率,用以反映和考核项目数量目标的实现程度。在省移民局2016年的南水北调移民工作经费项目中,工作都取得了一定成效,具体来说,完成了以下的重要工作:取得防汛抗灾救灾工作重大胜利、按期完成移民总体验收省级初验工作、大力推进移民后续帮扶规划立项、移民安稳发展工作稳步推进、矛盾排查化解工作成效显著以及移民资金管理工作有效加强。该项指标评价得分为5分,评价结果为中。

(3)南水北调征地移民计划专项清理完成率(5分)

南水北调征地移民计划专项清理完成率是指项目实施后,已完成专项清理的县市与需要清理的全部县市的比率,用以反映南水北调征地移民计划专项清理完成率这一指标。南水北调移民工作涉及省直17个成员单位和武汉市、十堰市、随州市、襄樊市、荆门市、荆州市、仙桃市、天门市、潜江市33个县市区,但2016年省移民局专项清理权限下放到县、市级别,不再直接进行专项清理,故酌情扣1分。该项指标评价得分为4分,评价结果为良。

(4)矛盾化解率(5分)

矛盾化解率是指矛盾排查化解数量与发现的总矛盾数量的比率,用来反映矛盾化解质量。据南水北调处矛盾排查总结显示,整个2016年全省共排查出各类矛盾、问题247件(个),其中库区109件(个),外迁安置区138件(个),办结率为100%。该项指标评价得分为5分,评价结果为优。

(5)资金使用率(5分)

资金使用率是指项目实际支出与项目到位资金的比率,用以反映和考核项目资金使用情况。评价小组通过查阅项目核算明细账与相关记账凭证,了解到2016年项目资金使用率70.08%。该项指标评价得分为3.5分,评价结果为良。

(6)完成及时率(5分)

完成及时率分析了项目是否在规定的时间内完成,用以考核项目产出时效目标的实现程度。评价小组通过现场访谈及查阅项目工作总结了解到项目申报的各项任务在2016年均有阶段性的成效。该项指标评价得分为5分,评价结果为优。

4、效果(30分)

根据评价原则,过程评价得分29分,评价结果为优(A)。

效果方面主要评价项目实施所产生的经济效益,以及对社会的需求和发展所带来的直接或间接影响,反映项目后续运行及成效发挥的可持续影响情况。对于该项的评价,评价小组主要采取了案卷研究、询问、访谈、观察等方式进行资料收集、整理和分析,抽查了南水北调移民项目的卷宗,调阅了对应的原始资料,对项目效果涉及的指标进行打分,并逐级加权计算结果。

(1)后续规划编制进度(5分)

按照省委、省政府主要领导的指示,我局会同省发改委抓紧开展《南水北调中线工程湖北省丹江口水库移民遗留问题处理及后续帮扶规划》编制工作,2016年9月编制完成。指标评价得分为5分,评价结果为优。

(2)南水北调上访减少率(6分)

南水北调上访减少率是指项目实施后,南水北调移民上访下降数量与上年度南水北调移民上访数量的比率,用以反映南水北调移民上访减少率,2016年移民上访数量为27个,南水北调上访减少率为7.41,指标评价得分为6分,评价结果为优。

(3)人均收入增长率(6分)

人均收入增长率反映项目实施后移民的收入水平提高程度,用以考核项目实施后的社会效益。项目实施后项目单位根据各县市上报数据汇总得出全省南水北调移民村集体总收入4168万元,对比同期上年增长11%,移民人均纯收入9022元,较上年(8618元)增长4.7%。该项指标评价得分为6分,评价结果为优。

(4)南水北调总体验收完成率(6分)

南水北调总体验收完成率,是指项目实施后,南水北调项目总体完成情况,用以反映和考核项目的可持续性影响。项目计划对33个县进行验收,截止至2016年12月31日,验收工作组《初验工作方案》采取听、查、看、访等方式,对湖北省丹江口库区5个县(市、区)共23个镇(办、区),54个村进行了抽查,共抽查移民1200户(集中居民点67个,932户,分散268户),该项指标评价得分为6分,评价结果为优。

(5)移民总体满意度(7分)

服务对象满意度是通过问卷调查的方式来获取社会公众或服务对象对项目实施效果的满意程度。本次绩效评价拟采用问卷调查的方式来获取移民的满意度,但由于我们无法获取移民的具体信息,导致问卷调查工作无法开展,因此,我们对该指标按照其他指标评价情况评为相同评价等级的分数,不会导致评价分数及评价等级与实际情况偏离太大,但是依然会对评价结果产生一定的影响。经过综合评分该项指标得分为6分,评价结果为良。

5、绩效目标完成情况分析

评价小组查阅湖北省移民局在设立项目时设定的绩效指标了解到:

(1)效益指标南水北调移民与当地农民当地农民收入缩小率和南水北调移民托品质费率考核内容重复且未能取得量化数据进行对比,建议合并成易衡量的指标,如移民收入增长率。

(2)效益指标丹江口库区生活害水和垃圾处理设施覆盖率、库区水质达标率、农村卫生厕所普及率指标未取得量化数据进行对比,建议设定其他可衡量的绩效指标,如:南水北调总体验收覆盖率、南水北调移民上访减少率、后续规划编制进度等指标。

(二)评价结论

1、评分结果

项目绩效评价综合得分为92分,评价等级为优(A),其中投入得分11分,过程得分26分,产出得分26分,效果得分29分。

评价准则

评价权重

评价得分

评价等级

投入

12分

11分

优(A)

过程

28分

26分

优(A)

产出

30分

26分

良(B)

效果

30分

29分

优(A)

综合绩效

100分

92分

优(A)

2、主要结论

(1)投入。项目投入评价得分为11分,评价等级为优(A)。项目立项的设立基本符合中央、国务院及省委省政府决策,但是预算编制时未经过必要的可行性研究,编制依据不充分且计划资金与实际资金差异较大;项目所设定的绩效目标基本符合国家南水北调移民维稳的长期规划;但具体绩效指标设置时未经过集体决策,未结合项目实际情况,绩效指标可行性有待加强;资金落实方面,资金到位率为100%,到位及时率为100%,资金基本落实。

(2)过程。项目过程评价得分为26分,评价等级为优(A)。项目单位制定了具体的业务管理制度,同时设立了相关项目管理制度,有一整套规范的项目管理办法及实施细则;项目单位在年初制定了具体可行的工作方案并执行,以保障项目质量可控性;同时项目设有专帐核算,专款专用,资金使用合理规范;项目实施过程中,项目单位未以文件形式明确内部人员的分工情况,在宣传方面力度不够,各项项目资料保存较为完整。

(3)产出。项目产出评价得分为26分,评价等级为优(A)。南水北调移民项目的各项任务基本按照规定严格执行,项目实施后的会议完成率为75%;项目单位各项工作实施后,工作都取得了一定成效。2016年湖北省移民局专项清理权限下放到县、市级别,不再直接进行专项清理了,但未及时进行调整。矛盾化解率为100%,资金使用率为70.8%,项目申报的各项任务在2016年均有阶段性的成效。

(4)效果。项目效果评价得分29分,评价等级为优(A)。社会效益方面,后续规划编制完成,及时报送报告并遵照上级批示,移民上访减少率为7.41%,同时,移民生活保障方面有所改善,全省南水北调移民村集体总收入4168万元,对比同期上年增长11%,移民人均纯收入9022元,较上年(8618元)增长4.7%,但距年初目标值5%仍有一定差距。南水北调初验覆盖率为100%。

四、主要经验及做法、存在的问题和建议

(一)主要经验及做法

1、为了保证南水北调移民工作经费项目工作及时、有效地开展,省移民局积极开展课题研究会议,研讨项目,展开移民工作会议,认真总结,形成了较为紧密的运行机制。每年12月左右,省移民局召开会议,认真开展移民工作彻底扫尾工作,总结本年南水北调移民工作经费项目完成情况,并结合项目执行效果下达下年度计划,提出下一年度的工作目标及重点目标任务。

2、南水北调移民工作经费项目财务制度运行健全、有效,并形成一套完整的内部控制程序。制定了健全的财务管理制度,主要包含会议管理办法、接待工作制度、差旅审批制度、公务卡制度等,并在项目实施过程中依据相关财务制度执行了严格的审批流程,防范相关财务风险。

(二)存在的问题和建议

2016年度南水北调移民工作经费项目绩效评价综合得分92分,整体绩效水平为优(A),但仍然存在以下不足:

1、项目预算编制的科学性有待进一步加强。评价小组通过现场访谈了解到项目立项之前未经过必要的可行性研究、集体决策等,预算编制依据不够充分;同时项目申报时设立年初指标值部分不符合项目实际情况或是指标数据难以收集,不利于后期的绩效管理工作。

2、南水北调移民工作宣传力度有待加强。各县市通过电视广告、报刊媒体、网络媒体、村级广播台广播大力宣传移民先进事迹和发展典范并且大力开展移民安稳发展典型主题宣传活动,但湖北省移民局宣传工作涉及较少,宣传力度不够。

3、未及时根据实际执行情况调整项目预算。通过现场访谈,2016年度由于洪灾天气未召开移民安稳发展现场会,且省移民局专项清理权限下放到县、市,省移民局不再直接进行专项清理核对,由各县市自行负责,但均未进行预算调整。

针对以上不足,我们建议:

1、加强预算编制的科学性。项目单位在编制预算前应进行必要的可行性研究,在充分听取专家建议并进行集体决策的基础上进行预算编制并设立科学合理的绩效指标值,同时结合项目的具体情况以及上一年度的实际执行情况,据此科学合理地安排本年度项目预算资金。

2、加强南水北调移民宣传力度。发挥湖北省移民局带头作用,广泛利用电视广告、报刊媒体、网络媒体等方式宣传、讲解移民政策,扩大宣传的力度,提高民众知情度,扩大南水北调宣传影响力。

3、开展绩效跟踪监控。在项目小组中委派专人负责项目的跟踪监测,实时跟进项目的实施动态,定期总结,并根据客观情况和项目工作进度,适时调整项目预算,确保项目的预期目标和内容适应当前的现状。            

 湖北省移民局

2017年6月10日

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